香港资产管理牌照办理（香港1.4.9号牌照办理）

证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外）。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是
1 证券交易
• 为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
• 为客户买卖债券
• 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
• 配售及包销证券"
2 期货合约交易

• 为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
• 为客户买入／沽出期货合约"
3 杠杆式外汇交易

• 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4 就证券提供意见

• 向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
• 发出有关证券的研究报告／分析"
5 就期货合约提供意见

• 向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
• 发出有关期货合约的研究报告／分析"
6 就机构融资提供意见 
• 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
• 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
• 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见"
7 提供自动化交易服务

• 操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8 提供证券保证金融资

• 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9 提供资产管理

• 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
• 以全权委托形式管理基金"
10 提供信贷评级服务

• 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》
机构可获发牌从事一项或多项受规管活动，但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定（例如，虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动，但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务；而且根据《单位信托及互惠基金守则》，获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务）。