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香港资产管理牌照申请(香港金融牌照办理时间)

发布:2023-03-29 17:45,更新:2024-11-23 07:00

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1号牌:证券交易

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。

2、为客户买卖债券。

3、为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

相当于内地证券公司,为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌:期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。

2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。

3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司,为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照,才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌:杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易,只有获得3号牌照,机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌:针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。

2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌:针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。

2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

 

6号牌:针对机构融资提供意见

1、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人。

2、针对《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见。

3、针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌:提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务,目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务

 


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